四川省住房和城鄉建設廳關于印發《四川省房屋建筑和市政工程施工企業安全隱患排查治理實施導則》的通知
川建發〔2017〕12號
各市（州）住房城鄉建設行政主管部門、有關企業：
為認真貫徹《中共中央 國務院關于推進安全生產領域改革發展的意見》關于“構建風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制，嚴防風險演變、隱患升級導致生產安全事故發生”的精神，深入落實《四川省人民政府安全生產委員會關于推進安全隱患排查治理體系建設的通知》（川安委〔2015〕17號），扎實推進全省房屋建筑和市政工程施工企業安全隱患排查治理體系建設工作，結合2016年全省建筑施工生產安全事故統計分析情況，堅持問題導向，我廳組織編寫了《四川省房屋建筑和市政工程施工企業安全隱患排查治理實施導則》（以下簡稱《導則》）,用于指導企業開展隱患排查治理工作，作為企業建立隱患排查治理機制的工作指南。
各級住房城鄉建設行政主管部門、各有關企業要將《導則》作為企業開展隱患排查治理工作的重要依據，加大對《導則》的宣傳教育和培訓力度，使相關單位和人員掌握隱患排查治理的內容、方法和途徑，落實隱患排查治理的各項工作要求。各級住房城鄉建設行政主管部門要指導和幫助企業建立完善事故隱患排查治理機制，明確隱患排查治理責任，細化排查清單，落實隱患排查—治理—驗收閉環管理各項措施，全面提升企業安全生產管理水平，預防各類安全生產事故的發生。
附件：
1. 四川省房屋建筑和市政工程施工企業安全隱患排查治理實施導則
四川省住房和城鄉建設廳
2017年7月24日
附件1
四川省房屋建筑和市政工程施工企業安全隱患排查治理實施導則
1總則
1.1為了切實落實企業安全生產主體責任，促進四川省建筑施工企業建立安全隱患排查治理長效機制，及時排查、消除安全隱患，有效防范和減少事故，根據相關法律、法規、國家（行業）標準規范，制定本實施導則。
1.2 本導則適用于四川省內房屋建筑和市政工程施工企業（以下簡稱企業）的安全隱患排查治理工作。
1.3 本導則所稱安全隱患（以下簡稱隱患）,是指不符合安全生產法律、法規、規章、標準、規程和安全生產管理制度的規定，或者因其他因素在生產經營活動中存在可能導致事故發生或導致事故后果擴大的物的危險狀態、人的不安全行為和管理上的缺陷,包括：
（1）作業場所、設備設施、人的行為及安全管理等方面存在的不符合國家安全生產法律法規、標準規范和相關規章制度規定的情況。
（2）法律法規、標準規范及相關制度未作明確規定，但企業和項目在危害識別過程中識別出作業場所、設備設施、人的行為及安全管理等方面存在的缺陷。
（3）各種環境條件造成的不利影響。
2 基本要求
2.1隱患排查治理是安全管理的基礎工作，是安全生產標準化風險管理要素的重點內容，應按照“誰主管、誰負責”和“全員、全過程、全方位、全天候”的原則，明確職責，建立健全隱患排查治理制度和保證制度有效執行的管理體系，努力做到及時發現、及時消除各類安全生產隱患，保證安全生產。
2.2企業負責建立和完善本單位隱患排查體制機制，主要包括：
2.2.1企業主要負責人對本單位安全隱患排查治理工作全面負責，應保證隱患治理的資金投入，及時掌握重大隱患治理情況，治理重大隱患前要督促有關部門制定有效的防范措施，并明確分管負責人。
2.2.2企業分管負責人負責組織檢查隱患排查治理制度落實情況，定期召開會議研究解決隱患排查治理工作中出現的問題，及時向主要負責人報告重大情況，對所分管部門和單位的隱患排查治理工作負責。
2.2.3企業其他負責人按照“一崗雙責”要求，對所分管部門和單位的隱患排查治理工作負責。
2.2.4項目負責人對其承建項目安全隱患排查治理工作全面負責，應建立健全項目隱患排查治理責任體系，完善項目隱患排查治理規章制度，保證項目隱患治理的資金投入，組織和參與項目隱患排查治理，落實重大安全隱患治理方案，督促安全隱患上報，確保安全隱患排查治理到位。
2.3隱患治理要做到方案科學、資金到位、治理及時、責任到人、限期完成。能立即整改的隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實監控責任，防止隱患發展為事故。
2.3.1隱患排查要做到全面覆蓋、責任到人,定期排查與日常管理相結合，專項排查與綜合排查相結合，一般排查與重點排查相結合，確保橫向到邊、縱向到底、及時發現、不留死角。
2.3.2技術力量不足或建筑施工安全生產管理經驗欠缺的企業應聘請有經驗的技術專家或注冊安全工程師指導企業開展隱患排查治理工作。
2.3.3企業應按規定足額提取安全生產費用，并將隱患排查、監控和治理等費用單獨列支，保證資金到位。
2.3.4涉及超過一定規模危險性較大分部分項工程、地質條件復雜的工程項目等，企業應定期組織專家開展安全風險評價，用先進科學的管理方法系統排查安全隱患。
2.4企業要建立健全隱患排查治理管理制度，包括隱患排查、隱患監控、隱患治理、隱患上報、隱患告知等內容。
2.4.1隱患排查要按專業和部位，明確排查的責任人、排查內容、排查頻次和登記上報的工作流程。
2.4.2隱患監控要建立安全隱患信息檔案，明確隱患的級別，按照“五定”（定整改方案、定資金來源、定項目負責人、定整改期限、定控制措施）的原則，落實隱患治理的各項措施，對隱患治理情況進行監控，保證隱患治理按期完成。
2.4.3隱患治理要分類實施：能夠立即整改的一般隱患，必須確定責任人組織立即整改，整改情況要安排專人進行確認；無法立即整改的重大隱患，要按照評估—治理方案論證—資金落實—限期治理—驗收評估—銷號的工作流程，明確每一工作節點的責任人，實行閉環管理。在治理過程中，應采取避險控制措施；重大隱患治理工作結束后，企業應組織技術人員和專家對隱患治理情況進行驗收，保證按期完成和治理效果。
2.4.4企業要按照住房城鄉建設行政主管部門的要求上報隱患，采用“隱患排查治理信息系統”，定期將開展隱患排查治理情況和存在的重大安全隱患上報當地住房城鄉建設行政主管部門，對無法立即整改的重大安全隱患，應當及時上報。
2.4.5企業要采用信息化系統對隱患排查、監控、治理、驗收評估、上報情況實行建檔登記，重大隱患要單獨建檔。
2.4.6企業應當如實記錄隱患排查治理情況，并通過信息系統、現場公示牌、作業指導書、日常安全培訓等方式向作業人員通報。
3 隱患排查方式及頻次
3.1 隱患排查方式
3.1.1 隱患排查工作可與企業各專業的日常管理、專項檢查和監督檢查等工作相結合，綜合以下方式進行：
（1）日常隱患排查；
（2）綜合性隱患排查；
（3）專項隱患排查；
（4）事故類比隱患排查。
3.1.2 日常隱患排查是指班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查，以及項目專職安全管理人員進行的日常性檢查。日常隱患排查要加強對關鍵裝置、要害部位、關鍵環節、重大危險源的檢查和巡查。
3.1.3 綜合性隱患排查是指以保障安全生產為目的，以安全責任制、各項專業管理制度和安全生產管理制度落實情況為重點，各有關專業和部門共同參與的全面檢查。
3.1.4 專項隱患排查主要是指對施工區域內的腳手架、基坑開挖、高處作業、模板支架、起重作業、臨時用電、消防安全、防洪度汛、冬季施工、重大活動及節假日期間安全生產等進行的專項檢查。
3.1.5事故類比隱患排查是企業內或同類企業發生事故后，或某一類隱患頻繁出現而進行的舉一反三的安全檢查。
3.2 隱患排查頻次確定
3.2.1 企業進行隱患排查的頻次應符合以下要求：
（1）班組安全員對作業范圍內現場巡檢至少每天1次，對復雜地質條件和超過一定規模危險性較大分部分項工程等關鍵部位應進行全覆蓋巡查。
（2）專業工程施工作業時，項目現場技術人員(施工員、設備、電氣、爆破等)對相關專業安全隱患排查每天不少于1次。
（3）項目專職安全管理人員對施工現場所有危險作業進行隱患排查每天至少1次，可結合視頻監控方式進行現場巡檢。
（4）項目各相關部門負責人應按照崗位責任制檢查，至少每周組織1次專項隱患排查。
（5）項目負責人應按照崗位責任制檢查，至少每月組織1次綜合性隱患排查。
（6）企業至少每季度組織1次綜合性隱患排查和專項隱患排查，兩者可結合進行。
（7）當獲知同類企業發生傷亡及設備、火災、爆炸等事故，或當企業某一類隱患在檢查中頻繁出現時，應舉一反三，及時進行事故類比隱患專項排查。
（8）對于辦公區、生活區、已完工區域等不經常發生變化的，可依據實際變化情況確定排查周期，如果發生變化，應及時進行隱患排查。
3.2.2 當發生以下情形之一，企業應及時組織進行相關專業的隱患排查：
（1）頒布實施有關新的法律法規、標準規范或原有適用法律法規、標準規范重新修訂的；
（2）組織機構和人員發生重大調整的；
（3）施工工藝、設備設施、電氣儀表、技術方案、地質條件或施工隊伍發生重大改變的；
（4）外部安全生產環境發生重大變化的；
（5）發生事故或對事故、事件有新的認識的；
（6）氣候條件發生大的變化或預報可能發生重大自然災害的。
4 隱患排查內容
4.1根據建筑房屋和市政基礎設施工程施工安全管理特點，編制隱患排查表（詳見附件2）。隱患排查包括但不限于以下內容：
（1）安全基礎管理；
（2）高處作業；
（3）模板支架；
（4）起重吊裝；
（5）基坑施工；
（6）腳手架；
（7）施工用電；
（8）施工機具；
（9）消防安全；
（10）施工環境。
4.2所有隱患排查和整改情況應作好記錄，并建立專門檔案。為便于隱患排查記錄建檔和整改銷號，可根據隱患內在邏輯關系將隱患內容細分為I、II、III、IV級類別（詳見附件2）。
5 隱患治理與上報
5.1 隱患分級
5.1.1 安全隱患可按照整改難易程度及可能造成的后果嚴重性，分為一般安全隱患和重大安全隱患。
5.1.2一般安全隱患，是指危害和整改難度較小，發現后能夠立即整改排除的隱患。對于一般安全隱患，可按照隱患治理的負責單位，分為班組級、項目部級和企業級。
5.1.3重大安全隱患，是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產停業，并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患。
5.2 隱患治理
5.2.1企業應對排查出的各級隱患，做到“五落實”（落實整改方案、落實資金來源、落實項目負責人、落實整改期限、落實控制措施），并將整改落實情況納入日常管理進行監督，及時協調在隱患整改中存在的資金、技術、物資采購、施工等各方面問題。
5.2.2 對一般安全隱患，由班組（項目、企業）負責人或者有關人員立即組織整改。
5.2.3對于重大安全隱患，由企業組織相關部門制定安全隱患治理方案，項目部負責具體實施。重大安全隱患治理方案應包括：
（1）治理的目標和任務；
（2）負責治理的機構和人員；
（3）采取的方法和措施；
（4）經費和物資的落實；
（5）治理的時限和要求；
（6）防止整改期間發生事故的安全措施。
5.2.4 安全隱患治理方案、整改完成情況、驗收報告等應及時歸入安全隱患檔案。隱患檔案應包括以下信息：隱患名稱、隱患內容、隱患所在單位、專業分類、歸屬職能部門、整改期限、治理方案、整改完成情況、驗收報告等。安全隱患排查、治理過程中形成的圖片、傳真、會議紀要、正式文件等，也應歸入安全隱患檔案。
5.2.5 企業在安全隱患治理過程中，應當采取相應的安全防范措施，防止事故發生。安全隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當從危險區域內撤出作業人員，并疏散可能危及的其他人員，設置警戒標志，暫時停止施工作業或者停止使用。
5.3 隱患上報
5.3.1 企業應當每月月末采用“隱患排查治理信息系統”向當地住房城鄉建設行政主管部門上報隱患排查治理統計匯總及存在的重大隱患情況。
5.3.2 對于重大安全隱患，企業除依照前款規定報送外，應當及時向當地住房城鄉建設行政主管部門報告。重大安全隱患報告的內容應當包括：
（1）隱患的現狀及其產生原因；
（2）隱患的危害程度和整改難易程度分析；
（3）應急處理及應急預案的制訂情況；
（4）隱患的治理方案。
5.3.3企業檢查發現的重大安全隱患經治理后符合安全生產條件的，應向建設單位和監理單位提出恢復施工的書面申請，經建設單位和監理單位復查合格，并將隱患治理情況報告當地住房城鄉建設行政主管部門后，方可恢復施工。
5.3.4 對于因自然災害可能導致事故災難的隱患，企業應當按照有關法律、法規、規章、標準等排查治理，采取可靠的預防措施，制定應急預案。企業在接到有關自然災害預報時，應當及時發出預警通知；發生自然災害可能危及人員安全的情況時，應當采取撤離人員、停止作業、加強監測等安全措施，并及時向當地住房城鄉建設行政主管部門報告。
5.4 隱患統計分析
5.4.1企業應根據安全隱患排查治理信息，按隱患的特性、成因、部位、時間、級別、頻次等，定期分析企業隱患發生的趨勢和規律，對突出隱患制定有針對性的專項治理措施，發布事故預測預警信息，部署下階段安全生產重點工作。
5.4.2 住房城鄉建設行政主管部門應通過企業隱患排查治理統計情況，分析當地隱患排查治理形勢，發布重點隱患預警信息，指導企業防控安全隱患。
6 隱患信息化管理
6.1 企業應采用與住房城鄉建設行政主管部門互通互聯的“安全隱患排查治理信息系統”，實時對安全隱患信息進行登記、審查、評估、分類、統計、分析和處理。
6.2 企業“安全隱患排查治理信息系統”應與企業隱患排查治理工作機制相結合，將企業安全隱患排查各類方式及其流程、方法和結果，安全隱患治理過程中各個環節資料和結果等納入平臺，以保證安全隱患排查治理的全面性、系統性。
6.3 企業“安全隱患排查治理信息系統”，可包括以下模塊和功能：
（1）安全隱患排查治理的相關責任制、制度文本能在系統上查閱和獲取。
（2）安全隱患排查治理的相關記錄，能在系統上填寫并查詢。
（3）現場發現的安全隱患能通過照片、監控視頻等方式及時發送到歸口管理人員，管理人員分級分類后系統按職責職能及時發送到責任部門和責任崗位。
（4）安全隱患分析、治理措施方案及其實施、驗收和效果評價等資料能通過系統實現監控，能及時傳送到相關責任部門。
（5）安全隱患排查和治理的信息，能及時通過系統在企業內部公示，其中重大安全隱患能通過網絡上報當地住房城鄉建設行政主管部門。
（6）系統能儲存企業和各部門安全隱患排查治理臺賬的資料，并根據企業或部門的指令，自動實現各級各類安全隱患排查治理情況的統計分析。
（7）系統能和當地住房城鄉建設行政主管部門安全隱患排查治理信息系統對接。
7隱患排查治理考核獎懲
企業應建立安全隱患排查治理考核獎懲制度，針對安全隱患排查和治理各項工作職責是否落實，工作是否到位、工作是否有效進行考核。通過考核，將工作職責落實到相關部門和崗位。
7.1 企業安全隱患排查治理考核獎懲的內容應至少包括：
7.1.1安全隱患排查治理責任制落實情況，包括：是否按要求履行安全隱患排查治理責任；安全隱患公示、原因分析、評估、統計分析工作是否落實到位等；
7.1.2安全隱患排查治理充分性和有效性，包括：隱患治理是否有效，相同的隱患是否重復發生；是否營造部門安全隱患排查治理良好氛圍，部門員工能積極參與，主動排查治理隱患等；
7.2安全隱患排查治理考核頻次、項目及方法
7.2.1企業安全隱患排查治理考核頻次可與企業績效考核頻次一致，一般情況下每季度考核一次。
7.2.2企業安全隱患排查治理考核項目，可包括責任制落實情況、制度執行情況、安全隱患排查和治理的充分性和有效性等。
7.2.3企業安全隱患治理考核的核心是治理的有效性，可通過后續跟蹤等方法，對治理的效果進行跟蹤評價，確定有效性考核的目標。
7.3 企業應結合全員崗位安全責任制，建立制度鼓勵從業人員參與隱患排查并給予相應獎勵，包括報告事故隱患、提出隱患治理建議和舉報隱患治理違法違規行為等。
8 監督管理
8.1 各級住房城鄉建設行政主管部門負責監督指導本地區建筑施工安全隱患排查、治理和防控工作，根據各企業上報的隱患分類統計情況，分析突出安全風險，制定本地區建筑施工安全隱患排查治理方針，組織專項督查，督促企業治理重大安全隱患。
8.2 各級住房城鄉建設行政主管部門要把企業隱患排查制度建立、隱患自查自改自報質量作為實施差異化安全監管的重要依據，制定有針對性的年度計劃開展監督檢查。
8.3 對零隱患申報企業、重大安全隱患未按期整改銷號企業進行重點檢查，檢查企業是否按隱患排查制度和標準清單開展隱患排查治理工作，是否及時登錄隱患信息系統報送隱患排查治理信息，以及報送的信息是否與實際相符。
8.4 要通過隱患信息系統的應用，倒查倒逼企業隱患排查治理責任落實情況，作為生產安全事故責任追究、安全生產履職情況考核的重要依據。
9 附 則
本導則由四川省住房和城鄉建設廳負責解釋，自2017年9月1日起施行，有效期5年。
